本周，我們介紹上海、西藏兩地在2018年的綠色金融發(fā)展情況，它們分列《地方綠色金融發(fā)展指數與評估報告（2018）》所評第一和第三梯隊的第十名（第二梯隊各省區市已介紹完畢）。
一、上海市
1.上海市綠色金融發(fā)展總體概述
本年度，上海市總得分25.95，在全國31個(gè)省區中排名第十（位列第一梯隊第十名）。上一年度，上海市總得分20.34，排名第五?？梢?jiàn)本年度相對其他省區，綠色金融推動(dòng)力度略有不足，排名有所下滑。但整體而言，近年來(lái)上海綠色金融取得積極進(jìn)展，在全國處于相對上游水平。
上海市綠色金融政策推動(dòng)情況一般，市場(chǎng)效果形成情況較為出色。上海市在便利市場(chǎng)主體的措施方面表現突出，舉辦多場(chǎng)學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，促進(jìn)了綠色金融領(lǐng)域的理論與實(shí)踐發(fā)展。在環(huán)境權益領(lǐng)域，進(jìn)展較多，已發(fā)布多個(gè)碳市場(chǎng)相關(guān)建設文件，積極開(kāi)展碳市場(chǎng)建設和碳交易。在國內和國際合作上，上海市成績(jì)矚目。保險和證券方面，也取得了不錯的成果。
2.上海市綠色金融政策推動(dòng)情況評估
本年度上海市在綠色金融政策推動(dòng)方面得分6.36，在31個(gè)省區中排名第十八，去年度該項得分6.73，排名第九。上海市政策推動(dòng)情況較去年相差無(wú)幾，而其他省區普遍提升較快，因此排名下滑較多?？紤]到上海市場(chǎng)完善程度較高，綠色金融有自發(fā)生長(cháng)的土壤，政府之手不做過(guò)多干預也是可行的。
在整體性政策方面，上海推動(dòng)較少。上海是我國最早一批開(kāi)展碳排放權交易試點(diǎn)的地區。但與其他省區相比，在綠色金融綜合或專(zhuān)項指導文件的發(fā)布、政府專(zhuān)題工作會(huì )議的召開(kāi)和與市場(chǎng)主體戰略合作的開(kāi)展上缺乏顯著(zhù)進(jìn)展，情況與上年度一致。
在所轄區縣政策推動(dòng)方面，上海無(wú)明顯動(dòng)作。上海暫未出臺市級綠色金融相關(guān)的綜合性或專(zhuān)項指導文件，官方暫未與市場(chǎng)主體達成合作。情況與上一年度相同。
在實(shí)質(zhì)性激勵約束政策方面，上海無(wú)明顯進(jìn)展。上海暫未提出或引入綠色金融相關(guān)的貼息、再貸款、MPA考核、風(fēng)險補償制度，情況與上一年度一致。
在便利市場(chǎng)主體的措施方面，上海市有較好表現。本年度，上海市公開(kāi)舉辦了多場(chǎng)綠色金融學(xué)術(shù)或市場(chǎng)活動(dòng)，包括：第六屆SIIFC國際論壇——2018·綠色金融支持綠色發(fā)展國際論壇、中英綠色金融工作組成果發(fā)布會(huì )、上海論壇2018——綠色金融高峰圓桌會(huì )議、全球綠色金融領(lǐng)導力研討會(huì )、2017亞洲ESG投資洞見(jiàn)峰會(huì )、2018年度“8·18綠色金融”頒獎盛典等。此外，上海市已將環(huán)境違法行為納入社會(huì )征信體系。橫向比較看，上海市的不足之處在于未建成省級綠色項目信息共享平臺。
在能力建設方面，上海市內已有陸家嘴金融城理事會(huì )綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，在舉辦培訓活動(dòng)和建成綠色金融研究機構方面還需加強。
3.上海市綠色金融市場(chǎng)效果形成情況評估
本年度，上海市在綠色金融市場(chǎng)效果方面得分為19.58，在31個(gè)省區中排名第五，上一年度的得分13.61，排名同樣第五，在全國處于領(lǐng)先地位。上海擁有金融中心的優(yōu)勢，在綠色金融產(chǎn)品創(chuàng )新、國內國際合作、碳市場(chǎng)建設等方面表現突出。
在銀行方面，上海市進(jìn)展不足，暫無(wú)綠色分支行，也缺少本地銀行加入相關(guān)國際倡議，相比其他省區還有很大進(jìn)步空間。
在證券方面，上海市的成果令人滿(mǎn)意。本年度綠色債券發(fā)行數量為5只，綠色ABS發(fā)行數量2只，相對上一年度有所增長(cháng)，開(kāi)拓了綠色產(chǎn)業(yè)融資新渠道。上海市目前已有4家上市環(huán)保企業(yè)，當前披露社會(huì )責任報告的公司有309家，比上年度增加173家。上海地方股權交易中心無(wú)綠色相關(guān)概念的行業(yè)分類(lèi)。
在基金與PPP方面，上海市表現既有突出之處，也有不足之處。本年度上海新增26只綠色私募基金管理人基金產(chǎn)品，但無(wú)新增政府引導綠色產(chǎn)業(yè)基金，無(wú)入庫綠色PPP項目。
在保險方面，上海市表現良好，已上市5只綠色保險，包括船舶污染責任保險、油污責任保險、?；返陌踩熑伪ｋU、耕地地力指數保險、氣象指數保險。體現出上海積極促進(jìn)綠色保險的發(fā)展，有效進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險管理。
在環(huán)境權益方面，上海的表現也可圈可點(diǎn)。已發(fā)布多個(gè)碳市場(chǎng)相關(guān)建設文件，包括《市政府關(guān)于本市開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》、《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規則》。已建立碳交易機構——上海環(huán)境能源交易所，本年度碳配額交易量356.58萬(wàn)噸，相對上年度減少700.54萬(wàn)噸，CCER交易量為1480.02萬(wàn)噸，相對上年度減少386.5萬(wàn)噸。上海市在用能權市場(chǎng)、排污權市場(chǎng)、水權市場(chǎng)需要加強建設。
在國內和國際合作上，上海市取得了矚目的成績(jì)。本年度上海加入“全球綠色金融中心聯(lián)盟”，有三家機構加入UNPRI。此外，有29家機構加入中國金融學(xué)會(huì )綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )。在風(fēng)險控制上，上海市本年度環(huán)保處罰案件數量3129件，上年度數據為5118件，相較去年減少近2000件，體現上海市環(huán)境風(fēng)險暴露的減少。宣傳方面，本年度上海市綠色金融相關(guān)新聞共10條，數量較少，反映出上海市對綠色金融的宣傳和推廣有所欠缺，可進(jìn)一步加大綠色金融宣傳力度，提高社會(huì )關(guān)注度。
二、西藏
1.西藏自治區綠色金融發(fā)展總體概述
2018年，西藏得分5.44分，位居全國第三十名（位列三梯隊第十名）。較前一年度的第三十一名，有所進(jìn)步，但提升空間仍很大。
2.西藏自治區綠色金融政策推動(dòng)情況評估
綠色金融政策推動(dòng)方面，西藏本年度共得2.08分，排第二十七名。上一年度西藏得分與本年度相同，排名第二十二名。全國多數省區在政策上積極推動(dòng)綠色金融，導致西藏排名滑落。
整體性政策推動(dòng)方面，西藏無(wú)明顯動(dòng)作。西藏暫未出臺綠色金融相關(guān)的省級綜合性或專(zhuān)項指導文件，暫未設立地方自行試點(diǎn)，暫未與市場(chǎng)主體達成合作。情況與上一年度相同。
所轄市縣政策推動(dòng)方面，西藏無(wú)明顯動(dòng)作。西藏暫未出臺市級綠色金融相關(guān)的綜合性或專(zhuān)項指導文件，暫未與市場(chǎng)主體達成合作。情況與上一年度相同。
實(shí)質(zhì)性激勵約束政策方面，西藏無(wú)明顯動(dòng)作。西藏暫未提出或引入省級、地市級的綠色相關(guān)的貼息、再貸款、MPA考核、風(fēng)險補償制度，情況與上一年度相同。
便利市場(chǎng)主體的措施方面，是西藏僅有的一些政策推動(dòng)。目前，西藏已將企業(yè)環(huán)境信息進(jìn)行集中發(fā)布，拉薩市則將企業(yè)環(huán)境違法信息納入信用信息基礎數據庫。但西藏暫未建成省級或市級綠色項目庫，未舉辦公開(kāi)學(xué)術(shù)及市場(chǎng)活動(dòng)，未建設大型配套設施。
能力建設方面，西藏無(wú)明顯動(dòng)作。西藏未設立省級及市級綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，未設立綠色金融研究機構，未舉辦相關(guān)培訓活動(dòng)。情況與上一年度相同。
3.西藏自治區綠色金融市場(chǎng)效果形成情況評估
市場(chǎng)效果方面，西藏本年度共得3.35分，居全國第三十一名。雖排名未發(fā)生變化，但得分有所增加，反映西藏有所進(jìn)步。
銀行方面，西藏無(wú)明顯動(dòng)作。西藏暫無(wú)綠色分支行，暫無(wú)銀行加入赤道原則或綠色銀行框架。
證券方面，西藏本年度發(fā)行了1只綠色債券，較上一年度增長(cháng)100%。其他方面，西藏無(wú)明顯動(dòng)作。西藏未發(fā)行綠色ABS，暫無(wú)環(huán)保企業(yè)上市，暫無(wú)公司披露企業(yè)社會(huì )責任報告，地方股權交易中心暫無(wú)綠色相關(guān)概念行業(yè)分類(lèi)。
基金與PPP方面，西藏有2只私募基金管理人基金產(chǎn)品，但暫未發(fā)行政府引導綠色基金，暫無(wú)綠色PPP項目入庫。
保險方面，西藏暫無(wú)上市的綠色保險。
環(huán)境權益方面，西藏已發(fā)布碳市場(chǎng)相關(guān)建設文件。但暫未開(kāi)始進(jìn)行碳交易。另外，西藏未發(fā)布用能權市場(chǎng)、排污權市場(chǎng)、水權市場(chǎng)相關(guān)建設文件，也未開(kāi)始進(jìn)行上述三項環(huán)境權益交易。
其他相關(guān)領(lǐng)域，國際合作方面，西藏無(wú)明顯進(jìn)展，所轄城市或地屬機構目前并沒(méi)有加入“全球綠色金融中心聯(lián)盟”、UNPRI、“中英金融機構環(huán)境信息披露試點(diǎn)工作組”這三個(gè)國際倡議。國內合作方面，西藏有所進(jìn)步，目前有西藏金融租賃有限公司、三川能源集團有限公司兩家企業(yè)加入中國綠金委，較上一年度增加一家。風(fēng)險控制方面，西藏本年度共有10起環(huán)保處罰案件，數目與前一年度持平，處于較低水平，反映西藏在環(huán)境風(fēng)險暴露上有較好表現。宣傳方面，據統計，西藏共有5條綠色金融相關(guān)新聞，較上一年度增加1條。
附注：
1.請待本報告正式出版后再引用其中內容和數據。
2.在本報告正式出版前，如需報告中部分詳細信息，或對報告的指標體系、數據構成有所指正，請聯(lián)系潘冬陽(yáng)（pandongyang@126.com）。同時(shí)，我們非常歡迎各地提供及時(shí)準確的官方數據（我們將提前提供完整的指標體系表）。
3.報告數據日期：標準化定量數據為2018年6月13日及其前一年，定性數據為2018年8月30日及其前一年。
本文編輯：
潘冬陽(yáng) 中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院研究員、倫敦大學(xué)學(xué)院（UCL）博士生
王文蔚 中央財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院研究生
指導：
王 遙 中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院院長(cháng)、教授
報告編寫(xiě)組成員：王遙、潘冬陽(yáng)、曹應盈、魯佳文、馬凱迪、龐嘉寧、彭世鈴、王吉穎、王綏昕、王文蔚、徐昇、曾妍、張子清
新媒體編輯：曹應盈
