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綠金新聞 | 保險業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布險企投資管理能力信披自律管理準則

發(fā)布時(shí)間：2022-06-09
近日，中國保險行業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保險業(yè)協(xié)會(huì )”）正式發(fā)布《保險公司投資管理能力信息披露自律管理準則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自律準則》），針對保險公司投資管理能力信息披露中自律管理的有關(guān)方面進(jìn)一步強化規范要求。    
保險公司的投資管理能力包括信用風(fēng)險管理能力、股票投資管理能力、股權投資管理能力、不動(dòng)產(chǎn)投資管理能力和衍生品運用管理能力。       依據銀保監會(huì )此前發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化保險機構投資管理能力監管有關(guān)事項的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），保險機構自行或受托開(kāi)展各類(lèi)投資管理業(yè)務(wù)，均應具備相應的投資管理能力，并在相應平臺主動(dòng)、及時(shí)披露投資管理能力建設及自評估情況。    
保險業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站發(fā)布的信息顯示，截至2022年2月末，共有122家保險公司具備不同類(lèi)型的投資管理能力合計287項，其中80項能力為《通知》發(fā)布后新增。    
《自律準則》明確提出，保險公司投資管理能力披露主要包括保險公司組織架構設計、保險公司專(zhuān)業(yè)團隊構成情況、保險公司制度體系建設情況、保險公司投資運作機制等9項內容。保險公司在首次開(kāi)展投資管理業(yè)務(wù)前，應當在保險業(yè)協(xié)會(huì )投資管理能力信息披露系統“首次披露”模塊中完成相關(guān)披露工作。對于已具備相關(guān)投資管理能力的保險公司，則應當至少每年度對各項投資管理能力建設合規情況進(jìn)行自評估，并在上述系統中相應模塊完成相關(guān)披露工作。保險公司如逾期未完成年度信息披露，不得新增相關(guān)投資業(yè)務(wù)。    
當發(fā)生投資團隊主要人員變動(dòng)、主要制度流程變更、系統重大故障異常等導致投資管理能力不符合能力標準的情形時(shí)，保險公司還應于發(fā)生變動(dòng)后10日內將相關(guān)情況報告銀保監會(huì )，并在上述系統中完成相關(guān)披露工作。    
《自律準則》還針對信息披露工作人員、各項投資管理能力的風(fēng)險責任人和投資管理能力專(zhuān)業(yè)人員提出明確要求。    
在自律措施方面，《自律準則》顯示，保險公司投資管理能力信息披露存在披露不及時(shí)、內容不準確、材料不完整或存在其他需問(wèn)詢(xún)事項的，保險業(yè)協(xié)會(huì )有權印發(fā)投問(wèn)詢(xún)函要求保險公司進(jìn)行解釋說(shuō)明并補充信息。若保險公司兩次收到問(wèn)詢(xún)函并完成復函后，信息披露情況仍不符合監管標準要求，保險業(yè)協(xié)會(huì )將向銀保監會(huì )進(jìn)行報告后啟動(dòng)自律調查程序，實(shí)地查驗核實(shí)相關(guān)情況。    
根據《自律準則》，保險業(yè)協(xié)會(huì )在履行自律查驗、發(fā)函詢(xún)問(wèn)、自律調查等職責后，確認保險公司存在不符合投資管理能力監管規定的事實(shí)，可如實(shí)報告銀保監會(huì )后實(shí)施自律懲戒，自律懲戒包括但不限于公開(kāi)通報、撤銷(xiāo)已披露信息、暫停信息披露等措施。    



來(lái)源 ： 金融時(shí)報-中國金融新聞網(wǎng)